“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”產(chǎn)生的原因及其防范

發(fā)布日期：2004-07-23 文章來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)

　　“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”就是指科技獎(jiǎng)勵(lì)制度在運(yùn)行過(guò)程中侵犯了某項(xiàng)科技成果全部或部分完成者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（指人身權(quán)）。自從科技獎(jiǎng)勵(lì)制度誕生以來(lái)，“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”就一直象幽靈一樣困擾著它。從理論和實(shí)踐兩方面來(lái)看，要想徹底消除“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”幾乎是不可能的（對(duì)成果獎(jiǎng)尤其如此），而“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”問(wèn)題不解決，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度就難以順利運(yùn)行。

　　1　科技獎(jiǎng)勵(lì)制度在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不協(xié)調(diào)

　　科技獎(jiǎng)勵(lì)制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不協(xié)調(diào)是“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”，產(chǎn)生的根本原因。如1984年4月25日國(guó)務(wù)院修訂的《中華人民共和國(guó)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》第九條規(guī)定“發(fā)明屬于國(guó)家所有。全國(guó)各單位（包括集體所有制單位）都可利用它所必需的發(fā)明?！边@與1984年3月12日頒布、1985年4月2日正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》相矛盾。因此，1993年6月28日國(guó)務(wù)院第二次修訂的《中華人民共和國(guó)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》刪除了原第九條，并對(duì)條文順序作了相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”的產(chǎn)生還與科技獎(jiǎng)勵(lì)制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的諸多不同有關(guān)。具體來(lái)說(shuō)，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

　　1.1　由客體不同引起的不協(xié)調(diào)?？萍吉?jiǎng)勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有不同的客體范圍。專(zhuān)利法一般都有不予保護(hù)的領(lǐng)域，有的國(guó)家（如中國(guó)、墨西哥、巴西等）規(guī)定：凡違反國(guó)家法律的發(fā)明，不授予專(zhuān)利。有的國(guó)家（如英國(guó)）則規(guī)定：雖然違法，但不違反“公共秩序”的發(fā)明可以獲得專(zhuān)利。《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第四條第四款中也規(guī)定：不能因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家的法律禁止或限制某種專(zhuān)利產(chǎn)品的銷(xiāo)售，而拒絕給相應(yīng)的發(fā)明授予專(zhuān)利。當(dāng)然，違反“公共秩序”的發(fā)明是不能授予專(zhuān)利的。除此之外，我國(guó)1985年4月1日實(shí)施的專(zhuān)利法規(guī)定下列各項(xiàng)不授予專(zhuān)利權(quán)：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、食品、飲料和調(diào)味品、藥品和用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)、動(dòng)物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。我國(guó)1993年1月1日實(shí)施的專(zhuān)利法對(duì)這一內(nèi)容又進(jìn)行了修改，將食品、飲料和調(diào)味品及藥品和用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)納入了專(zhuān)利法保護(hù)的范圍。

　　不受專(zhuān)利法保護(hù)或喪失了新穎性的發(fā)明不能成為專(zhuān)利客體，但能成為科技獎(jiǎng)勵(lì)客體。這類(lèi)獲獎(jiǎng)發(fā)明一旦出現(xiàn)異議，處理起來(lái)就有較大難度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1986―1993年間，國(guó)家發(fā)明獎(jiǎng)中農(nóng)業(yè)項(xiàng)目約占8%，而農(nóng)業(yè)項(xiàng)目中，植物新品種約占52%.這些獲獎(jiǎng)項(xiàng)目都無(wú)法獲得專(zhuān)利法的保護(hù)。

　　1.2　由權(quán)利主體不同引起的不協(xié)調(diào)。獲獎(jiǎng)科技成果的權(quán)利主體是科技成果完成者或主要完成者；一般情況下，智力成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（指人身權(quán)）歸成果完成者所有。專(zhuān)利發(fā)明人不一定享有專(zhuān)利權(quán)（指財(cái)產(chǎn)權(quán)），但享有署名權(quán)（屬人身權(quán)）。作品的人身權(quán)歸作者所有，作者可以是自然人和法人（或非法人單位）。

　　一般來(lái)說(shuō)，科技獎(jiǎng)勵(lì)可分為成果獎(jiǎng)和人物獎(jiǎng)。對(duì)成果獎(jiǎng)而言，一項(xiàng)成果獲獎(jiǎng)，該成果的完成者都應(yīng)連帶受獎(jiǎng)，但由于獎(jiǎng)勵(lì)的稀缺性，獲獎(jiǎng)名額有所限制，因此就有可能出現(xiàn)部分成果完成者不能獲獎(jiǎng)的情況。這等于是剝奪了這部分成果完成者的人身權(quán)，是違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”。

　　從理論上看，這類(lèi)“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”是難以避免的，這也是為什么成果獎(jiǎng)中署名異議較多的根本原因。

　　1.3　由要求不同引起的不協(xié)調(diào)。一般來(lái)說(shuō)，只有杰出的科技成果才能獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的智力成果一般不要求是杰出的，但又有其它要求，如受著作權(quán)保護(hù)的作品必須要具有獨(dú)創(chuàng)性，專(zhuān)利必須要具有新穎性，商標(biāo)必須顯著等。

　　發(fā)明獎(jiǎng)要求獲獎(jiǎng)成果必須是前人所沒(méi)有的、先進(jìn)的、實(shí)踐證明可以應(yīng)用的。專(zhuān)利要求發(fā)明成果必須滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。而對(duì)新穎性的判斷，專(zhuān)利制度一般采用申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t，獎(jiǎng)勵(lì)制度一般采用發(fā)明在先原則，并不要求申報(bào)（或被推薦）的成果有專(zhuān)利權(quán)。這樣就有可能產(chǎn)生獲獎(jiǎng)成果被他人申請(qǐng)并獲得專(zhuān)利權(quán)的情況，這種情況就有可能發(fā)生“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”。

　　1.4　由地域性不同引起的不協(xié)調(diào)?？萍吉?jiǎng)勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)都具有地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般在一個(gè)國(guó)家（地區(qū)），或者在訂有雙邊條約或共同參加有關(guān)的國(guó)際公約的國(guó)家（地區(qū)）內(nèi)有效?？萍吉?jiǎng)勵(lì)地域范圍，可以是全世界（如諾貝爾獎(jiǎng)）、某幾個(gè)國(guó)家、國(guó)家（地區(qū)）、?。ㄖ荩?、部、市、縣、院所、學(xué)會(huì)、企業(yè)（公司），可大可小，比知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效地域范圍有更大的靈活性。

　　部、?。ㄖ荩?、市、大學(xué)、研究所、企業(yè)（公司）的科技獎(jiǎng)勵(lì)，一般只在本部門(mén)或地區(qū)內(nèi)實(shí)施。這樣就可能出現(xiàn)同一科技成果在不同部門(mén)（或地區(qū)）同時(shí)（或先后）獲獎(jiǎng)的情況，而這一成果又是由不同的科技人員通過(guò)重復(fù)研究做出的。這樣就牽扯到優(yōu)先權(quán)的問(wèn)題，就是說(shuō)，這兩項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)中的一項(xiàng)可能是“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”。

　　2　如何防范“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”

　　為了防范“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”，就必須對(duì)這兩種制度進(jìn)行調(diào)整，彌補(bǔ)法律或法規(guī)中的漏洞，使這兩種制度協(xié)調(diào)發(fā)展，更好地促進(jìn)科技成果的生產(chǎn)和應(yīng)用。

　　2.1　對(duì)報(bào)獎(jiǎng)科技成果進(jìn)行優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)。對(duì)自然科學(xué)成果，應(yīng)以其首次公開(kāi)發(fā)表的日期作為確認(rèn)其優(yōu)先權(quán)的依據(jù)。如果以其“發(fā)現(xiàn)日”作為確認(rèn)其優(yōu)先權(quán)的依據(jù)，實(shí)際操作就很困難，特別是當(dāng)兩個(gè)發(fā)現(xiàn)者作出同一發(fā)現(xiàn)的日期相接近時(shí)，就更是如此。當(dāng)作出同一發(fā)現(xiàn)的兩個(gè)發(fā)現(xiàn)者發(fā)表其成果的“發(fā)表日”相同時(shí)，可通過(guò)協(xié)商，采取共同申報(bào)和單獨(dú)申報(bào)的方式解決。

　　對(duì)技術(shù)成果，可分如下幾種情況進(jìn)行考慮：第一，有專(zhuān)利的技術(shù)成果，其優(yōu)先權(quán)已獲法律保護(hù)，無(wú)須再次確認(rèn)?！皣?guó)家發(fā)明獎(jiǎng)申報(bào)書(shū)”編寫(xiě)說(shuō)明中已經(jīng)指明：“凡已獲得了專(zhuān)利證書(shū)的請(qǐng)獎(jiǎng)項(xiàng)目，均應(yīng)被認(rèn)為已符合關(guān)于‘前人所沒(méi)有的’條件，因而在申報(bào)書(shū)中，無(wú)需再就這一條件重復(fù)進(jìn)行敘述?！钡诙?，不受專(zhuān)利法保護(hù)的技術(shù)成果，其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，可采用“先發(fā)明原則”，即以“發(fā)明日”作為判定優(yōu)先權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)“發(fā)明日”或發(fā)明前后無(wú)法判定的，也可采用“先登記原則”，即以報(bào)獎(jiǎng)成果的“登記日”為判定優(yōu)先權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)同一技術(shù)成果被不同發(fā)明者發(fā)明，而且其“發(fā)明日”（或登記日）相同時(shí)，可通過(guò)協(xié)商，采取共同申報(bào)和單獨(dú)申報(bào)的方式解決。第三，屬專(zhuān)利法保護(hù)范圍，但沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)成果。其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，與上條類(lèi)似，亦可采用“先發(fā)明原則”或“先登記原則”。但是，為了盡可能地避免“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”，克服科技人員“重科技獎(jiǎng)勵(lì)，輕知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的思想，應(yīng)該把是否具有專(zhuān)利權(quán)作為評(píng)審技術(shù)成果的一項(xiàng)重要指標(biāo)。第四，已經(jīng)申請(qǐng)專(zhuān)利但尚未獲得專(zhuān)利授權(quán)的技術(shù)成果，其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，和專(zhuān)利制度一樣可采用“先申請(qǐng)?jiān)瓌t”，即以專(zhuān)利“申請(qǐng)日”作為判定其優(yōu)先權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.2　協(xié)調(diào)各類(lèi)科技獎(jiǎng)勵(lì)，避免重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)中的侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。目前，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)種類(lèi)繁多，有政府獎(jiǎng)、民間獎(jiǎng)；政府獎(jiǎng)中又有國(guó)際獎(jiǎng)、國(guó)家獎(jiǎng)、?。ú浚┘?jí)獎(jiǎng)、市（縣）級(jí)獎(jiǎng)、廳（局）級(jí)獎(jiǎng)和基層單位獎(jiǎng)；民間獎(jiǎng)又有社會(huì)團(tuán)體獎(jiǎng)、企業(yè)獎(jiǎng)和個(gè)人獎(jiǎng)等等。因此，如何協(xié)調(diào)各獎(jiǎng)種之間的關(guān)系，避免“侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”，是很重要的。

　　首先，由于科技獎(jiǎng)勵(lì)資源的稀缺性，對(duì)同一科技成果應(yīng)避免同一層次上重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)，以便使更多科技成果得到獎(jiǎng)勵(lì)，更充分地發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)的各項(xiàng)功能。

　　其次，應(yīng)建立和完善科技成果查新系統(tǒng)（含專(zhuān)利查新、獲獎(jiǎng)科技成果查新和報(bào)獎(jiǎng)科技成果查新），加強(qiáng)各科技獎(jiǎng)勵(lì)主管機(jī)構(gòu)之間的信息聯(lián)絡(luò)與合作。這樣做不僅可以避免同一層次上的重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)，而且還可盡可能地避免侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)同一成果在不同部門(mén)（或地區(qū)）報(bào)獎(jiǎng)，而且成果完成者又相同時(shí)，應(yīng)讓申報(bào)者作出選擇，只允許申報(bào)者在一個(gè)部門(mén)（或地區(qū)）報(bào)獎(jiǎng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)同一科技成果在不同部門(mén)（或地區(qū)）報(bào)獎(jiǎng)，而且成果完成者又不相同或不完全相同時(shí)，其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，對(duì)自然科學(xué)成果應(yīng)采取“先發(fā)表原則”；對(duì)技術(shù)成果應(yīng)采取“先發(fā)明原則”或者“先登記原則”。至于署名排序問(wèn)題，應(yīng)主要通過(guò)成果完成者們協(xié)商解決。

　　2.3　減少成果獎(jiǎng)，以往避免或減少對(duì)成果完成者人身權(quán)的侵犯。成果獎(jiǎng)的對(duì)象是成果及其完成者或主要完成者，當(dāng)部分成果完成者由于名額限制不能獲得相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，其人身權(quán)（即署名權(quán)、榮譽(yù)享有權(quán)等）就受到侵害。其根本解決辦法是取消名額限制，采取創(chuàng)新點(diǎn)（即發(fā)明、發(fā)現(xiàn)點(diǎn)）與成果完成人相對(duì)應(yīng)的辦法解決。但有時(shí)，由于獎(jiǎng)勵(lì)的稀缺性，不宜敞開(kāi)署名，這樣就會(huì)使侵權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)難以避免。為減少對(duì)科技成果完成者人身權(quán)利的侵犯還可以采取減少成果獎(jiǎng)（包括減少獎(jiǎng)種和獎(jiǎng)項(xiàng)兩種方式），增設(shè)人物獎(jiǎng)的辦法。因?yàn)槿宋铼?jiǎng)不存在署名問(wèn)題，也不會(huì)侵犯誰(shuí)的人身權(quán)（剽竊、弄虛作假者除外）。目前，在我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中，成果獎(jiǎng)多，人物獎(jiǎng)少，采用這一方法還可以調(diào)整我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)，使之趨于合理。

　　2.4　加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)前和獎(jiǎng)后異議的處理。對(duì)采用異議制管理模式（即在獎(jiǎng)前設(shè)立異議期的管理模式）的科技獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)加強(qiáng)獎(jiǎng)前和獎(jiǎng)后異議處理；對(duì)采用非異議制管理模式（即在獎(jiǎng)前沒(méi)有異議期的管理模式）的科技獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)加強(qiáng)獎(jiǎng)后異議處理。異議依其內(nèi)容可分為項(xiàng)目異議和署名異議。前者是對(duì)準(zhǔn)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目（或獲獎(jiǎng)項(xiàng)目）及其等級(jí)的異議；后者是對(duì)項(xiàng)目完成者（或主要完成者）及其名次的異議。當(dāng)異議出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)視具體情況分別予以處理。屬同層次重復(fù)申報(bào)或重復(fù)獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目，一經(jīng)查實(shí)，就要堅(jiān)決予以取消（無(wú)論是獎(jiǎng)前，還是在獎(jiǎng)后）。對(duì)涉及優(yōu)先權(quán)的署名異議，情況較為復(fù)雜，處理起來(lái)應(yīng)特別慎重。如在獎(jiǎng)前（或獎(jiǎng)后）異議中發(fā)現(xiàn)某技術(shù)成果（或其主要發(fā)明點(diǎn)）已被他人申請(qǐng)或獲得了專(zhuān)利，對(duì)這一異議應(yīng)如何處理呢？

　　首先，當(dāng)專(zhuān)利“申請(qǐng)日”在成果“登記日”之前時(shí)，其優(yōu)先權(quán)應(yīng)歸專(zhuān)利申請(qǐng)者，而被異議者由于喪失了優(yōu)先權(quán)而不能獲獎(jiǎng)，即使獲獎(jiǎng)了也應(yīng)予以撤消（該成果還是可能獲獎(jiǎng)的，但該成果的完成者必須改變）。其次，當(dāng)專(zhuān)利“申請(qǐng)日”與“登記日”同一天時(shí)，其優(yōu)先權(quán)應(yīng)被提出異議者和被異議者共享（只要該成果未被應(yīng)用和公開(kāi)發(fā)表）。申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的成果完成者照樣去得獎(jiǎng)勵(lì)，申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明者照樣去得專(zhuān)利，只是該成果的專(zhuān)利（指財(cái)產(chǎn)權(quán)）歸申請(qǐng)專(zhuān)利者（如果他獲得了專(zhuān)利授權(quán)），申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)者對(duì)自己成果的應(yīng)用要受到專(zhuān)利法的限制。再次，如被異議者對(duì)其成果實(shí)施了應(yīng)用，而且“應(yīng)用日”在專(zhuān)利“申請(qǐng)日”之前，則這種應(yīng)用就會(huì)導(dǎo)致該發(fā)明新穎性的喪失。這種情況下，報(bào)獎(jiǎng)?wù)呷钥色@得獎(jiǎng)勵(lì)，申請(qǐng)專(zhuān)利者則無(wú)法獲得專(zhuān)利。

　　2.5　完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為科技獎(jiǎng)勵(lì)制度創(chuàng)造一個(gè)更好的法律環(huán)境。具體說(shuō)，主要有：第一，對(duì)科技成果完成者的人身權(quán)利做出更明確規(guī)定，避免雇主或單位對(duì)科技成果完成者人身權(quán)的侵犯。無(wú)論是職務(wù)科技成果，還是非職務(wù)科技成果，其人身權(quán)只能歸屬成果完成者。第二，擴(kuò)大專(zhuān)利法保護(hù)的范圍，使更多的技術(shù)成果受到專(zhuān)利法的保護(hù)。這樣，受保護(hù)成果的優(yōu)先權(quán)問(wèn)題就有了法律保障。第三，頒布新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，以加強(qiáng)對(duì)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1997年10月1日我國(guó)正式實(shí)施《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》，使植物品種無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)象得以改變。

　　2.6　制定科技獎(jiǎng)勵(lì)法。目前，我國(guó)在科技領(lǐng)域制定了《著作權(quán)法》、《專(zhuān)利法》、《技術(shù)合同法》、《科技進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果推廣法》等法律，在《科技進(jìn)步法》中還專(zhuān)門(mén)列出了“科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)”一章（第八章）。使科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行有一個(gè)較好的法律環(huán)境。但是還沒(méi)有制定針對(duì)性較強(qiáng)的科技獎(jiǎng)勵(lì)法，這就使得科技獎(jiǎng)勵(lì)制度缺乏法律的權(quán)威性，對(duì)侵權(quán)、越軌者不能依法進(jìn)行有效地防范和制裁，難以真正實(shí)現(xiàn)依法獎(jiǎng)勵(lì)。因此，應(yīng)制定科技獎(jiǎng)勵(lì)法，使獎(jiǎng)種的選擇、獎(jiǎng)勵(lì)的設(shè)置、評(píng)審專(zhuān)家的選擇、聘用、評(píng)審的原則、依據(jù)，方法、管理的程序都有法可依。

　　科技獎(jiǎng)勵(lì)法的制定一方面使科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行有了更有力的法律保障，是對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的發(fā)展和完善；另一方面，由于科技獎(jiǎng)勵(lì)法屬?gòu)V義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，所以從某種意義上說(shuō)科技獎(jiǎng)勵(lì)法的制定也可以看作是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善。

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