從物權(quán)變動的公示原則看我國物權(quán)登記制度的立法取向

發(fā)布日期：2004-02-12 文章來源：互聯(lián)網(wǎng)

　　物權(quán)變動，是指物權(quán)的設(shè)立、變更和終止。包括所有權(quán)和他物權(quán)的取得、變更、終止；物權(quán)共享關(guān)系的發(fā)生、變更和終止。物權(quán)變動歷來是立法、司法和民法理論經(jīng)中的重要課題。物權(quán)變動所必須遵循的基本規(guī)則包括公示原則和公信原則?本文只論及公示原則?。所謂物權(quán)變動的公示原則，是指物權(quán)的變動必須以一定的方法公示方能發(fā)生一定法律效果的原則。這一原則是指導(dǎo)整個物權(quán)變動的基本原則。

　　一、公示原則在物權(quán)交易中的意義

　　所謂公示，是將物權(quán)變動的意思表示以特定的方式向社會公開顯示，以使他人知曉。首先，物權(quán)是對特定客體物的排他支配權(quán)，物權(quán)的義務(wù)人是不特定的任何人?即社會公眾?，物權(quán)變動涉及的范圍廣，不公示不足以明確物權(quán)歸屬，一方面不利于保護權(quán)利人，另一方面作為物權(quán)的不特定的義務(wù)人理應(yīng)享有被告知的權(quán)利。因此，公示的作用是將物權(quán)變動的事實告知社會公眾，使他人知曉自己對何人何物負有特權(quán)法上的不作為義務(wù)。公示是物權(quán)對世性效力的源泉。物不僅僅是處于靜態(tài)利用過程，更重要的是處于動態(tài)流轉(zhuǎn)過程中。只有將物權(quán)變動加以公開，才能使物權(quán)的對世性貫徹到底。其次，物權(quán)變動直接關(guān)系財產(chǎn)的歸屬和利用，對商品經(jīng)濟的正常發(fā)展有直接作用，不公示不足以確保商品交易的安全和有效。物的轉(zhuǎn)讓、物的用益、以物的價值作為擔(dān)保等商品交換關(guān)系，是最大量最普遍的交換關(guān)系，這些財產(chǎn)關(guān)系在法律上就表現(xiàn)為物權(quán)變動關(guān)系。在具體的交換關(guān)系中，出讓人是否有權(quán)出讓標(biāo)的物、抵押權(quán)或質(zhì)權(quán)的設(shè)定有無瑕疵、受讓人能否取得物權(quán)、物權(quán)的移轉(zhuǎn)何時起發(fā)生效力，這些直接關(guān)系到交換雙方乃至第三人的利益。因此，為確保人們預(yù)期的交換利益得以順利實現(xiàn)，法律需要明確一個合理的、可信賴的規(guī)則，或者說是物權(quán)變動生效的法律標(biāo)準(zhǔn)，使人們可以放心地進行交換。

　　物權(quán)變動需要向世人公開，使世人了解物權(quán)的歸屬的真實狀態(tài)。這種對物權(quán)變動的意思表示或結(jié)果的公開在學(xué)理上稱為物權(quán)變動公示。公示原則要求物權(quán)的各種變動必須以某種能夠表現(xiàn)這種物權(quán)變動的方式予以展示，并進而決定物權(quán)變動效力。因此，如果未能以一定的方式公示、表現(xiàn)變動之物權(quán)內(nèi)容，物權(quán)變動之法律效果便無從發(fā)生。也就是說，物權(quán)變動的當(dāng)事人只有履行了法定的公示義務(wù)，才能有效地保全物權(quán)，否則就不能得到公認和法律的充分保護。

　　二、公示的效力

　　物權(quán)變動公示的效力，主要有兩種：一種是形成效力，也稱為公示的成立要件主義，此立法主義主要為德國法系所采用；另一種是對抗效力，也稱作公示的對抗要件主義，此立法主義主要為法國等國家所采用。

　　公示的形成效力，是將物權(quán)變動的效力系于公示行為上，也就是說公示是物權(quán)變動的生效要件，未經(jīng)公示手段的采用，當(dāng)事人之間就不能發(fā)生物權(quán)變動的法律效果。公示的形成效力的規(guī)則具體而言：1?物權(quán)變動當(dāng)事人之間若僅有合法的債權(quán)合同，沒有完成公示，則于當(dāng)事人之間僅有債權(quán)關(guān)系，第三人就同一標(biāo)地物另行訂立的相同內(nèi)容的合同仍然有效。先完成公示的一方取得物權(quán)。2?若雙方當(dāng)事人已就物權(quán)變動完成了公示，但原因關(guān)系無效、被撤消或未成立，那么該公示對第三人仍然發(fā)生物權(quán)變動效力。

　　公示的對抗效力，是將物權(quán)變動生效系于基礎(chǔ)關(guān)系，而公示行為僅具有對抗第三人的效力。也就是說，在完成公示行為之前，物權(quán)變動的效力只限于交易的當(dāng)事人之間，而對世人不發(fā)生效力；只有完成公示，該受讓的權(quán)利才能獲得真正的完整的對世效力。

　　三、公示的方式及立法例

　　物權(quán)變動的公示方式，就動產(chǎn)而言，一般為交付?少數(shù)以登記為例外?；就不動產(chǎn)而言，各國普遍采用登記制度。對此，各國立法大多設(shè)有明文。

　　如《德國民法典》第929條第一項規(guī)定：“為讓與動產(chǎn)的所有權(quán)必須有所有人將物交付與受讓人，并就所有權(quán)的移轉(zhuǎn)有雙方成立合意?！钡?73條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓土地所有權(quán)、對土地設(shè)定權(quán)利及轉(zhuǎn)讓此種權(quán)利或?qū)Υ朔N權(quán)利設(shè)定其他權(quán)利，需要權(quán)利人與相對人關(guān)于權(quán)利變更的協(xié)議，并應(yīng)將權(quán)利變更在土地登記簿中登記注冊，但法律另有規(guī)定的除外?！泵駠穹ǖ?61條第一款規(guī)定：“動產(chǎn)物權(quán)讓與，非將動產(chǎn)交付，不生效力?！钡?58條規(guī)定：“不動產(chǎn)物權(quán)，依法律行為而取得、設(shè)定、喪失及變更者，非經(jīng)登記，不生效力?！薄度鹗棵穹ǖ洹返?14條規(guī)定，動產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，應(yīng)移轉(zhuǎn)占有；關(guān)于不動產(chǎn)其以原因行為、登記承諾與登記結(jié)合而發(fā)生物權(quán)變動的效力。

　　四、我國現(xiàn)有民事立法中對公示的有關(guān)規(guī)定及其分析

　　動產(chǎn)物權(quán)變動的公示以交付為原則，登記為例外；不動產(chǎn)物權(quán)變動的公示以登記為原則。公示的效力以成立要件主義為原則，對抗要件主義為例外。依據(jù)我國《民法通則》第72條及《合同法》第133條的規(guī)定，財產(chǎn)的所有權(quán)，自財產(chǎn)交付時起轉(zhuǎn)移；就動產(chǎn)，通過法律的任意性規(guī)范，使交付在一般情形下成為物權(quán)變動法律效果發(fā)生的要件。但我國《海商法》中規(guī)定，船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當(dāng)向船舶登記機關(guān)登記，未經(jīng)登記的，不得對抗第三人。還規(guī)定，設(shè)定船舶抵押權(quán)必須由抵押權(quán)人和抵押人共同向船舶登記管理機關(guān)辦理抵押登記，未經(jīng)登記的，不得對抗第三人。另《擔(dān)保法》中規(guī)定，動產(chǎn)設(shè)定抵押權(quán)，同樣以登記為公示方式，且采取登記對抗主義。就不動產(chǎn)物權(quán)的變動，我國《土地管理法》第12條規(guī)定：“依法改變土地權(quán)屬和用途的，應(yīng)當(dāng)辦理土地變更登記手續(xù)?！薄斗康禺a(chǎn)管理法》第35條規(guī)定：“房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第五章的規(guī)定辦理權(quán)屬登記?！钡?9條規(guī)定：“國家實行土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)登記發(fā)證制度?！本C合以上的條文不難看出，登記一般屬于不動產(chǎn)物權(quán)變動法律效果的發(fā)生要件。

　　值得注意的是，我國現(xiàn)行民事立法中，有關(guān)公示的效力，就動產(chǎn)的物權(quán)變動而言，《擔(dān)保法》第64條規(guī)定：“質(zhì)押合同自質(zhì)物移交于質(zhì)權(quán)人占有時生效?！痹诖?，質(zhì)物的交付并非作為物權(quán)變動生效的要件，而是作為質(zhì)押合同生效的要件來對待。就不動產(chǎn)的物權(quán)變動而言，《擔(dān)保法》第41條規(guī)定：“當(dāng)事人以本法第42條規(guī)定的財產(chǎn)抵押的，應(yīng)當(dāng)辦理抵押物登記，抵押合同自登記之日起生效。”登記成為合同生效的要件，而非物權(quán)變動發(fā)生法律效果的條件。

　　這顯然與交付和登記作為物權(quán)變動之公示方式的目的與效力不符。假使我們將交付或登記理解為債權(quán)合同的成立或生效要件，首先，容易使人們得出這樣的認識：不交付或不登記，債權(quán)合同即不成立或不生效，這樣當(dāng)事人在就物權(quán)交易達成意思一致后，在交付或登記前，就可任意反悔或不履行合同。這就會使合同形同虛設(shè)，交易秩序難以得到維護。其次，在邏輯上就會得出在交付或登記前，債權(quán)合同的效力尚未被啟動，當(dāng)事人就無須履行合同的結(jié)論。以至在司法實踐中受讓人常常難以獲得要求對方積極為交付行為或協(xié)助登記的請求權(quán)，背信的當(dāng)事人甚至可以永遠不履行合同債務(wù)。再次，以買賣合同為例，如果將登記作為合同的生效要件，那么即使在出賣人交付房屋后，仍可能將房屋一物數(shù)賣，而無須承擔(dān)違約責(zé)任，這無疑會助長欺詐行為。另外，在現(xiàn)代的新型交易方式-房屋分期付款買賣中，出賣人在買受人支付完畢全部價款之前，得保留房屋的所有權(quán)。這樣，在買受人付請全部價款之前，就根本不能辦理房屋過戶手段，如果據(jù)此認定合同無效，則無異于禁止分期付款買賣。這些均無助于商業(yè)信用的培育，無助于市場交易秩序的維護。

　　關(guān)于交付或登記在物權(quán)交易中的意義，正確的理解應(yīng)是：交付或登記是物權(quán)變動的成立要件而非債權(quán)合同的成立或生效要件。物權(quán)變動的實現(xiàn)有賴于標(biāo)的物的交付或登記的作成，而交付或登記作為當(dāng)事人的一項合同債務(wù)，乃是于合同生效的基礎(chǔ)上須有當(dāng)事人履行的債務(wù)。就登記而言，登記的作成是履行合同債務(wù)的結(jié)果，它作為當(dāng)事人的一項義務(wù)，必須予以履行，否則即構(gòu)成違約。只有這樣理解登記在物權(quán)交易中的功能，才符合登記作為物權(quán)變動的公示方式的意義。最高人民法院在關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋?一?第9條對此問題有所修正：法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。這樣，就將房屋買賣合同等類似的交易關(guān)系中登記手續(xù)的要求，確認為物權(quán)變動法律效果發(fā)生的要件，而非債權(quán)合同的成立或生效要件。

　　五、公示原則對我國登記制度的立法啟示

　　基于物權(quán)的公示原則，世界各國普遍采取登記制度來確認和保護不動產(chǎn)物權(quán)的變動和歸屬。不動產(chǎn)登記制度大致有兩種：

　　1.契據(jù)登記制又稱登記對抗主義。它是政府設(shè)專門機構(gòu)以專設(shè)的簿冊對當(dāng)事人訂立的不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓契約所載內(nèi)容進行登記。登記簿可供有利害關(guān)系的第三人查閱，以起到公示作用；登記與否并不影響不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或權(quán)利設(shè)定的效力，但未經(jīng)登記不得對抗善意第三人。契據(jù)登記采取自愿原則，登記也僅僅是形式審查。采用契據(jù)登記的國家主要有：法國、日本、比利時、意大利等國。

　　2.權(quán)利登記是由國家設(shè)置專門機關(guān)，對不動產(chǎn)權(quán)利的取得及變更在登記簿冊上予以記載的法律事實。其登記的內(nèi)容為物權(quán)，而不是物權(quán)發(fā)生的基礎(chǔ)行為-契據(jù)或合同。登記的目的主要在于確認產(chǎn)權(quán)、公示產(chǎn)權(quán)變動、賦予表征物權(quán)手段?證書?。權(quán)利登記的效力主要有：物權(quán)變動根據(jù)效力、權(quán)利正確性推定效力、順序保護作用。在權(quán)利登記體制下，登記具有強制性、普遍性，程序和內(nèi)容要求也嚴格于契據(jù)登記。權(quán)利登記首創(chuàng)于德國，奧地利、荷蘭、瑞典等也采取權(quán)利登記制。

　　我國也采取權(quán)利登記制。我國的不動產(chǎn)?土地使用權(quán)和房屋?均須進行登記，且登記機關(guān)向權(quán)利人頒發(fā)產(chǎn)權(quán)證書，作為權(quán)利憑證。但我國目前的不動產(chǎn)登記制度尚為健全和完善，存在的問題主要有：登記機關(guān)不統(tǒng)一，土地和房屋的物權(quán)登記在土地行政部門和房地產(chǎn)管理部門，手續(xù)繁雜重復(fù)，耗費時間與物力，且容易導(dǎo)致不動產(chǎn)權(quán)主體不一致問題；登記制度發(fā)生作用的范圍僅限于城市，而有關(guān)農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)的管理在法律上基本上仍是空白；房屋移轉(zhuǎn)登記的效力不明確；房屋產(chǎn)權(quán)登記具有強烈的行政色彩。

　　綜合以上分析，我們建議：

　　一、設(shè)立專門的登記管理機構(gòu)，建立全國統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)登記和公示制度。提高登記的公示作用。例如德國登記的專門機關(guān)設(shè)在地方法院土地管理局，日本設(shè)在司法行政機關(guān)法務(wù)局，我國可以考慮在司法局或法院設(shè)立專門的登記機關(guān)。以解決目前房產(chǎn)地產(chǎn)分離、登記機關(guān)按行政部門職能劃分的不足。

　　二、制定統(tǒng)一的登記規(guī)則，對登記的程序、內(nèi)容、效力等做統(tǒng)一的規(guī)范。既然是權(quán)利登記制，就應(yīng)嚴格登記的程序，對登記的內(nèi)容作實質(zhì)性審查，在登記的效力方面，以登記形成主義為原則，以登記對抗主義為補充，按照物權(quán)公示原則的要求完善我國的不動產(chǎn)登記制度。

　　三、淡化登記的行政管理色彩。登記本身具有一定的國家干預(yù)私權(quán)的因素，但其本質(zhì)上是基于物權(quán)公示原則的要求，為保護交易安全的社會需要而確立的制度。因此，登記制度應(yīng)當(dāng)定位于私權(quán)保護上，而不是國家干預(yù)和行政管制上。

　　四、確立登記的請求權(quán)制度。一種是基于不動產(chǎn)交易合同而產(chǎn)生的請求合同債務(wù)人履行登記義務(wù)的登記請求權(quán)；一種是因登記與實質(zhì)上的權(quán)利關(guān)系不一致而產(chǎn)生的登記訂正請求權(quán)。只有確立這兩種請求權(quán)，才能增強登記的法律效力，在負有移轉(zhuǎn)物權(quán)的義務(wù)人拒不履行或怠于履行登記義務(wù)時，賦予權(quán)利人請求義務(wù)人履行協(xié)助登記的義務(wù)為權(quán)利人取得物權(quán)提供法律保障。在登記出現(xiàn)瑕疵或與實質(zhì)權(quán)利內(nèi)容不符時，賦予權(quán)利人按一定程序要求更正的權(quán)利，以保護真正權(quán)利人的利益。

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