湖南省湘西土家族苗族自治州中級人民法院
刑事裁定書
（2010）州刑二終字第X號
原公訴機(jī)關(guān)吉首市人民檢察院。
上訴人（原審被告人）龍某，男，X年X月X日生于湖南省保靖縣，土家族，中專文化，湘西州糧油儲運(yùn)貿(mào)易公司退休職工。?。裕?。2009年5月27日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被吉首市公安局監(jiān)視居住。2009年10月13日因涉嫌犯集資詐騙罪被吉首市公安局刑事拘留，2009年10月27日被逮捕。2010年3月5日因病被監(jiān)視居住。2010年6月24日經(jīng)本院決定，被吉首市公安局依法執(zhí)行逮捕。現(xiàn)羈押于吉首市看守所。
原審被告人劉某甲，男，X年X月X日生于湖南省麻陽縣，苗族，初中文化，吉首市飲食服務(wù)公司下崗職工，住（略）。2009年7月10日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，被吉首市公安局監(jiān)視居住，2009年10月13日因涉嫌犯集資詐騙罪被吉首市公安局刑事拘留，2009年10月27日被依法逮捕，現(xiàn)押吉首市看守所。
原審被告人劉某乙，男，X年X月X日生于湖南省瀘溪縣，漢族，高中文化，個體建筑戶，?。裕?009年7月10日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，被吉首市公安局監(jiān)視居住，2009年10月13日因涉嫌犯集資詐騙罪被吉首市公安局刑事拘留，2009年10月27日被依法逮捕。2010年4月24日，因病被監(jiān)視居住。經(jīng)吉首市人民法院決定，2010年10月9日被執(zhí)行逮捕?，F(xiàn)押吉首市看守所。
吉首市人民法院審理吉首市人民檢察院指控被告人龍某、劉某甲、劉某乙犯集資詐騙罪一案，于二Ｏ一Ｏ年十月九日作出（2010）吉刑初字第X號刑事判決。被告人龍某不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)認(rèn)真閱卷、訊問被告人，認(rèn)為案件事實清楚，不需要開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定，2004年3月4日，被告人龍某注冊成立了“吉首市龍某養(yǎng)殖場”。因資金周轉(zhuǎn)困難，被告人向某首市X村信用社貸款120萬元，以月息5%的利息，向某某某借款5.4萬元。后因經(jīng)營不善，2005年龍某養(yǎng)殖場倒閉。
2006年3月份，被告人龍某通過張昌媛、李某某認(rèn)識了向某武。向某武向某某介紹了鰲合制多元復(fù)合肥項目，龍某看了有關(guān)資料后，認(rèn)為該項目前景好，可以賺大錢，于是，兩人商量成立一家公司經(jīng)營該項目。同年3月，龍某、向某武和劉某良三人成立了湘西凱來鰲合制多元復(fù)合肥有限公司，并在吉首市工商局注冊，由向某武任董事長、總經(jīng)理，龍某任副董事長。根據(jù)約定，龍某需向某紹武交納30萬元的入股資金。
為了籌集入股資金，被告人龍某便想到用集資的方式募集資金。2006年3月，向某某某借款5萬元，月息10%。同年4、5月份的時候，被告人龍某通過李勝利介紹，以月息10%為條件，向某杰借款14萬元，期限為一到二個月。至同年6月，被告人龍某共向某紹武交納入股金16.85萬元。因龍某能按約還本付息，孟杰、向某某多次催促龍某償還本金和利息。龍某無錢還款付息，便設(shè)法到處找人借錢。
2007年上半年，被告人龍某通過他人介紹結(jié)識了被告人劉某乙，2007年6月認(rèn)識了劉某甲。被告人龍某明知自己無償還能力，為了讓劉某甲、劉某乙、向某某借錢給他，龍某諾給付10%-30%的月息，并將公司可行性報告及入園通知書、申請貸款報告給他們看，又自稱認(rèn)識國務(wù)院秘書局的李局長，他所經(jīng)營的項目是國家三農(nóng)項目，政府非常支持，且李局長答應(yīng)給他三千萬的三農(nóng)西部開發(fā)資金。并向某某甲、向某某許諾，待項目成功后，劉某甲、向某某借給他多少錢，他就獎勵他們多少錢。向某某乙許諾，項目成功后，將上億的工程交給他做。并表示三千萬資金一到位馬上還本付息兌現(xiàn)承諾。劉某甲、劉某乙、向某某當(dāng)時表明自己沒有錢，龍某表示，只要能借到錢，劉某甲、劉某乙、向某某向某款人承諾多少利息他都認(rèn)可。
為了取得龍某承諾的利益，2007年6月，劉某甲以30%的月息向某現(xiàn)借款4萬元，以20%的月息向某富平借款5萬元（黃現(xiàn)、張富平二人是由龍某找來，以劉某甲的名義借款，再由劉某甲轉(zhuǎn)借給龍某）。劉某甲將所借的9萬元交給龍某。為了支付到期利息。龍某要劉某甲繼續(xù)借錢，從2007年6月至2008年8月，被告人劉某甲以做工程和開發(fā)鰲合肥項目為由，以10%-30%的月息向17人非法集資，共計173.93萬元，其中支付利息28.35萬元，還本5萬元。
2007年6月15日至2008年2月4日，劉某甲將其借來的66萬元錢轉(zhuǎn)借給龍某，其中支付利息為3.4萬元。龍某向某某甲出具借條35張，共計金額為297.38萬元（其中包括利息轉(zhuǎn)成借條）。2008年3月被告人龍某為躲避債務(wù)離開吉首。被告人劉某甲為了償還前期借款本息，08年3月7日至08年8月12日，繼續(xù)向15人借款，金額為107.9萬元。截至案發(fā)，被告人劉某甲，尚有82.55萬元不能歸還(其中向某姐和前妻借的58萬元未認(rèn)定為劉某甲的犯罪金額)。
被告人劉某乙為了今后能從鰲合制多元復(fù)合肥項目上承包到工程，從2006年11到2009年3月以自己做工程為由，以3%到8%不等的月息分別向9人非法集資，要其妻子唐秋云向5人非法集資，合計金額為59.04萬元。還本金7.48萬元，付息1.02萬元。
龍某向某某乙及劉某乙的妻子唐秋云出具借條25張，借款金額為82.94萬元。借款日期是從2007年2月16日到2008年1月12日。劉某乙集資人員情況表載明，2007年2月15日到2008年1月12日，劉某乙對外產(chǎn)生的借款金額為24.8萬元。還本付息4.2萬元。而34.24萬元為2008年1月12日后所產(chǎn)生。截至案發(fā)，尚有50.54萬元不能歸還。
向某某為了取得龍某承諾的利益，以做生意、做工程為由，以5%的月息分別向19人非法集資97.2萬元。向某某將其中的48.93萬元借給龍某。龍某給向某某出具的借款金額為64.33萬元（其中9萬元是利息，6.4萬元系04年開辦龍某養(yǎng)殖場時所借）。出具的借款日期是從2004年的4月22日到2007年的12月20日。為了調(diào)動向某某借款的極積性，被告人還給向某某出具了22份承諾書，內(nèi)容為向某某大姐在公司前期運(yùn)作中作出重大貢獻(xiàn)，待資金進(jìn)賬后給予獎勵。并在11份承諾書上加蓋了自己私自雕刻的“湘西自治州凱萊鰲合制多元復(fù)混肥有限公司”公章。
被告人龍某，在沒有資金的情況下，以開發(fā)鰲合制多元復(fù)合肥項目為借口，以10%至30%的高額利息為誘餌,從2006年到2008年2月，向7人借款共計137.46萬元。（其中向某杰借款14萬元（已還）、向某某某借款48.93萬元，向某某乙借款20•6萬元，向某某甲借款62.6萬元，向某勝利借款5萬元（已還），向某麗借款2.5萬元，向某安生借款1萬元）。08年3月被告人為躲避債務(wù)離開吉首。到案發(fā)為止，被告人龍某共還本付息19萬元，尚有118.46萬元不能歸還。
另查明，吉首市公安局對三被告人監(jiān)視居住在吉首市拘留所等地進(jìn)行后，事實上對三被告人進(jìn)行了羈押。
原審認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：
（一）被告人龍某的供述，2004年，為辦龍某養(yǎng)殖場就開始找人借錢。2006年，為了籌集入股資金便以10%的月息向某某某借款5萬元、向某杰借款15萬元，后為了還本付息不得不向某多人借款，并以做工程高回報為誘餌要劉某甲、劉某乙、向某某為其借款，從2004年到2008年3月，具體集資了多少錢因無賬目，也不清楚，大概有400多萬元。
被告人劉某甲、劉某乙的供述，為了能取得龍某承諾給他們的利益，劉某甲從2007年6月到2008年7月，以10%-30%的月息，向某人非法集，集資金額約三到四百萬，除還本付息外，全部借給了龍某。劉某乙從2006年11到2009年3月以自己做工程為由，以3%到8%不等的月息分別向9人非法集資，要其妻子唐秋云向某人非法集資，金額為70萬元。除還本付息外，全部借給了龍某。
（二）證人向某某的證言，2004年到2007年12月，共給龍某借款21筆，金額為64萬余元。
集資戶孟杰、李勝利等5人的證言證明龍某向某們借錢的時間、金額等情況。
集資戶楊某平、余芳等14人的證言證明劉某甲向某們借錢的時間、金額等情況。
集資戶羅齊召、鄧某、賈春炎等14人的證言證明劉某乙及其妻子唐秋云向某們借錢的時間、金額等情況。
（三）書證：借條、領(lǐng)某、收據(jù)、集資人員情況表證明各被告人的集資金額，還本付息及交納股金情況
書證農(nóng)村信用合作社借款借據(jù)、吉首市房地產(chǎn)檔案館證明、個人客戶賬戶信息證明被告人無還款能力。
（四）湘西金思維司法鑒定所司法鑒定書證明三被告人的集資金額及已退本息金額。文件檢驗鑒定書證明被告人龍某使用的“湘西自治州凱萊鰲合制多元復(fù)混肥有限公司”公章，不是真實印章。
（五）吉首市X組的說明，證明被告人劉某甲有投案自首情節(jié)。
原審認(rèn)為，被告人龍某明知投資鰲合制多元復(fù)合肥項目在短期內(nèi)不可能產(chǎn)生效益，在無自有資金，無能力償還到期本息的情況下，不顧社會公眾的資金安全，以高息、高回報為誘餌指使被告人劉某甲、劉某乙及向某某向某會非法集資，并用后期非法集資的資金歸還前期集資的本息，造成118.46萬元不能歸還，數(shù)額特別巨大。其行為已觸犯刑律，構(gòu)成集資詐騙罪。被告人劉某甲、劉某乙為了取得龍某承諾的利益，在無自有資金，無能力償還到期本息及明知龍某已逃跑的情況下,以高息為誘餌向某會公眾非法吸收存款，其行為亦構(gòu)成集資詐騙罪,被告人劉某甲的詐騙金額為82.55萬元；被告人劉某乙的詐騙金額為50.54萬元,數(shù)額巨大。在共同犯罪中，被告人龍某是組織、策劃者，起主要作用，是主犯。被告人劉某乙、劉某甲受龍某指使，且在整個集資過程中未得到任何好處，起次要作用，是從犯。依法可予以減輕處罰。案發(fā)后，被告人劉某甲能主動到案，且能坦白交待，可認(rèn)定為自首。依法可予以從輕或者減輕處罰。公訴機(jī)關(guān)指控三名被告人犯集資詐騙罪罪名成立。被告人龍某隱瞞其無償還能力的真相，以高息為誘餌，不計后果地要劉某甲、劉某乙、向某某非法向某資戶集資，最終發(fā)展到為償還前期集資本息，不得不以更高利息集資，可以認(rèn)定龍某對集資款可能造成的損失持放任的態(tài)度。因此能夠認(rèn)定龍某主觀上具有非法占有的目的，故辯護(hù)人提出的被告人龍某不具有非法占有的目的，只構(gòu)成非法吸收公眾存款罪不構(gòu)成集資詐騙罪的辯護(hù)意見不予采納。被告人劉某甲、劉某乙為了取得龍某承諾的利益，在明知自己及龍某無償還能力的情況下，以高息為誘餌，向某會公眾非法集資，并且在明知龍某已逃跑后，仍以高息繼續(xù)集資，可以認(rèn)定二被告人對集資款可能造成的損失持放任的態(tài)度。因此能夠認(rèn)定二被告人主觀上具有非法占有的目的。故二被告人及其辯護(hù)人提出被告人劉某甲、劉某乙的行為不構(gòu)成犯罪的辯護(hù)意見不予采納。名為監(jiān)視居住實被羈押的日期應(yīng)折抵刑期。依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條，第二十五條第一款，第二十六條第一款、第四款，第二十七條，第六十四條，第六十七條第一款的規(guī)定，判決：一、被告人龍某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣三十萬元。二、被告人劉某甲犯集資詐騙罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣二十萬元。三、被告人劉某乙犯集資詐騙罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣十萬元。四、責(zé)令三名被告人返還受害人的合法財產(chǎn)。
被告人龍某以不是集資詐騙，量刑過重為由提出上訴，請求改判。
經(jīng)審理查明，原判認(rèn)定被告人龍某、劉某甲、劉某乙犯集資詐騙罪的事實有集資戶的證言及相關(guān)借條、收據(jù)和司法鑒定意見書證明，被告人龍某、龍某東、劉某乙對集資的事實沒有異議，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，上訴人（原審被告人）龍某在無自有資金，無能力償還到期本息的情況下，以高息、高回報為誘餌指使他人向某會非法集資，并用后期非法集資的資金歸還前期集資的本息，造成118.46萬元不能歸還，數(shù)額特別巨大。其行為構(gòu)成集資詐騙罪。原審被告人劉某甲、劉某乙為了取得上訴人龍某承諾的利益，在無自有資金，無能力償還到期本息及明知龍某已逃跑的情況下，以高息為誘餌向某會公眾非法吸收存款，其行為亦構(gòu)成集資詐騙罪，被告人劉某甲的詐騙金額為82.55萬元；被告人劉某乙的詐騙金額為50.54萬元，數(shù)額巨大。在共同犯罪中，被告人龍某是組織、策劃者，起主要作用，是主犯。被告人劉某乙、劉某甲受龍某指使，且在整個集資過程中未得到任何好處，起次要作用，是從犯。依法可予以減輕處罰。經(jīng)查，龍某在無能力償還到期本息的情況下，以高息、高回報為誘餌指使劉某甲、劉某乙、向某某向某會非法集資，并用后期非法集資的資金歸還前期集資的本息，其行為符合集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件；依法應(yīng)在十年以上有期徒刑或者無期徒刑的幅度內(nèi)量刑，原判根據(jù)其犯罪數(shù)額、認(rèn)罪態(tài)度，判處有期徒刑十年，量刑適當(dāng)。故上訴稱不是集資詐騙，量刑過重的理由不能成立。原判認(rèn)定的事實清楚，證據(jù)確實、充分，適用法律正確，審判程序合法，量刑適當(dāng)。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十九條第（一）項的規(guī)定，裁定如下：
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判長王某
審判員魯勤練
審判員向某
二0一0年十一月二十九日
書記員楊某
附本案適用的法律條文：
《中華人民共和國刑事訴訟法》
第一百八十九條第二審人民法院對不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過審理后，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
（一）原判決認(rèn)定事實和適用法律正確、量刑適當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判；
（二）原判決認(rèn)定事實沒有錯誤，但適用法律有錯誤，或者量刑不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)改判；
（三）原判決事實不清楚或者證據(jù)不足的，可以在查清事實后改判；也可以裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判。
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