發(fā)布文號(hào): 深科工貿(mào)信中小字[2011]110號(hào)
各有關(guān)單位:
根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國(guó)務(wù)院第412號(hào)令) 、《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定的決定》(國(guó)務(wù)院第548號(hào)令)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委聯(lián)合下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》和《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》(深府〔2011〕37號(hào))等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)市政府同意,在我委設(shè)立“融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可”事項(xiàng)。
現(xiàn)將《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可實(shí)施辦法》印發(fā)你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
附件:融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可實(shí)施辦法
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二○一一年六月二十二日
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融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可實(shí)施辦法
子項(xiàng)一 深圳市融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審批
一、行政許可內(nèi)容
在深圳市設(shè)立融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)。
二、設(shè)定行政許可的法律依據(jù)
?。ㄒ唬秶?guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(2004年6月29日國(guó)務(wù)院令第412號(hào)發(fā)布)附件《國(guó)務(wù)院決定對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的目錄》第12項(xiàng)。
?。ǘ秶?guó)務(wù)院關(guān)于修改國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定的決定》(2009年1月29日國(guó)務(wù)院令第548號(hào)發(fā)布)第1項(xiàng)。
三、行政許可數(shù)量及方式
無(wú)數(shù)量限制,符合條件即予許可。
四、行政許可條件
?。ㄒ唬┰O(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)具備下列條件:
1.應(yīng)當(dāng)由一至兩個(gè)企業(yè)法人或自然人等作為主發(fā)起人組建,主發(fā)起人須具備下列條件:
(1)企業(yè)法人作為主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
①管理規(guī)范、信用良好、實(shí)力雄厚。
?、诔掷m(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上,最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利,近3年累計(jì)凈利潤(rùn)在1000萬(wàn)元以上,資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%,凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元,原則上實(shí)施本項(xiàng)目投資后長(zhǎng)期投資額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的60%。
?。?)自然人作為主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
①擁有發(fā)起出資的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,具有一定的實(shí)業(yè)背景并在所在行業(yè)具有一定影響力,能夠出具相應(yīng)的有效證明。
?、跓o(wú)重要不良信用記錄,無(wú)重大不良從業(yè)記錄和無(wú)違法犯罪記錄等。
2.股東出資要求:
?。?)由一個(gè)企業(yè)法人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的,持股比例原則上不低于30%;由兩個(gè)企業(yè)法人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的,持股比例原則上各不低于20%;自然人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的,應(yīng)持有不低于10%的股權(quán)。
(2)一般發(fā)起人應(yīng)具有一定的行業(yè)背景、持續(xù)的出資能力以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,原則上出資額不低于500萬(wàn)元且持股比例不低于1%。
3.有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。
4.有符合規(guī)定的注冊(cè)資本:
在本市設(shè)立的融資性擔(dān)保公司,注冊(cè)資本不得低于1億元,并以貨幣一次性實(shí)繳,且不得以借貸資金或他人委托資金入股。
5.有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員:
?。?)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的資格,熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī),具有良好的合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí),具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。高級(jí)管理人員應(yīng)從事?lián);蚪鹑诠ぷ?年以上,或從事相關(guān)行業(yè)工作5年以上。
?。?)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加專(zhuān)門(mén)的擔(dān)保、金融等方面培訓(xùn),具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技能,有良好的合法合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)。
6.有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
7.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具有合法所有權(quán)或使用權(quán)、消防設(shè)施合格。
依據(jù):《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家工商行政管理總局令2010年第3號(hào))第九條、第十條;《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2010年第6號(hào));《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》(2010年9月27日廣東省人民政府令第149號(hào))第九條、第十條;《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》(深府〔2011〕37號(hào))第六條、第七條、第八條、第九條。
(二)設(shè)立融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件:
1.本市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司擬在市內(nèi)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)具備下列條件:
?。?)已取得《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》。
?。?)連續(xù)經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)兩年以上,近兩年連續(xù)盈利。
?。?)融資性擔(dān)保公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于3億元。
?。?)近兩年每年累計(jì)發(fā)生的代償損失或投資損失不得高于凈資產(chǎn)的5%。
?。?)近兩年無(wú)違法、違規(guī)不良記錄。
?。?)每新設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu),應(yīng)撥付相應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金,資金額原則上不低于該分支機(jī)構(gòu)在保余額的10%。
2.外省市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司擬在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu),原則上按照上述條件辦理。
?。ㄈ┤谫Y性擔(dān)保公司設(shè)立子公司應(yīng)具備下列條件:
1.本地或外省市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司在本市設(shè)立子公司,子公司應(yīng)具備本條第(一)項(xiàng)規(guī)定的條件;母公司應(yīng)具備本條第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件。
2.本地注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司在外省市設(shè)立子公司,母公司應(yīng)具備本條第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件。
3.本地注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司每新設(shè)立一家子公司,應(yīng)當(dāng)增加不低于新設(shè)立子公司注冊(cè)資本10%的注冊(cè)資本。
依據(jù):《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十二條;《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十五條。
五、申請(qǐng)材料
?。ㄒ唬┰O(shè)立融資性擔(dān)保公司須提交的材料:
1.《深圳市融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》(原件1份)。
2.可行性研究報(bào)告(原件1份)。
3.經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃(原件1份)。
4.公司章程草案(復(fù)印件1份)。
5.股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)(企業(yè)法人出資人名錄、自然人出資人名錄、社會(huì)組織出資人名錄)(原件1份)。
6.有法定資質(zhì)的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
7.法人發(fā)起人和持有5%以上股權(quán)法人股東近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件各1份),企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
8.自然人發(fā)起人、擬任法定代表人和持有5%以上股權(quán)自然人股東的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料(原件各1份),身份證(復(fù)印件1份),戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
9.《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》、由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)(陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄,擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù),擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容)(原件各1份)。
10.公司組織架構(gòu)及其各部門(mén)之間的制度安排(原件1份)。
11.市市場(chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(復(fù)印件1份)。
12.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料和消防設(shè)施合格證明文件(如果營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與注冊(cè)場(chǎng)所不一致,要分別提交)(復(fù)印件各1份,驗(yàn)原件)。
13.《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》(原件1份)。
設(shè)立外資(含合資)融資性擔(dān)保公司除驗(yàn)資報(bào)告外與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立提交材料相同;同時(shí)按要求向市科工貿(mào)信委外商投資管理處提交外商投資企業(yè)設(shè)立審批申請(qǐng)材料(具體要求參照市科工貿(mào)信委網(wǎng)站http://www.szsitic.gov.cn行政許可審批事項(xiàng)欄相關(guān)內(nèi)容)。
依據(jù):《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》第九條、第十一條;《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第九條、第十一條;《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第八條、第十條。
(二)本市注冊(cè)成立的融資性擔(dān)保公司在市內(nèi)外設(shè)立分公司或外省市融資性擔(dān)保公司在本市設(shè)立分公司須提交的材料:
1.《深圳市融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》(原件1份)。
2.可行性研究報(bào)告(內(nèi)容至少包括擬設(shè)分公司所在地經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況和中小企業(yè)融資需求情況,設(shè)立的可行性和必要性,市場(chǎng)前景分析等)(原件1份)。
3.工商行政管理機(jī)關(guān)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(復(fù)印件1份)。
4.《擬任分公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》(原件1份)。
5.分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料和消防設(shè)施合格證明文件(復(fù)印件各1份,驗(yàn)原件)。
6.總公司《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》(復(fù)印件1份)。
7.總公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件1份)。
8.總公司法人授權(quán)書(shū)(原件1份)。
9.總公司近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(復(fù)印件1份),經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明(須包含代償損失和投資損失情況)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件(原件各1份)。
10.在人民銀行備案的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)總公司信用評(píng)級(jí)報(bào)告(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
11.外省市融資性擔(dān)保公司擬在本市設(shè)立分公司的,提交總公司所在地省級(jí)監(jiān)管部門(mén)出具的同意函(原件1份)。
外資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分公司,同現(xiàn)行內(nèi)資擔(dān)保公司設(shè)立分公司程序和提交材料相同,其他按照外商投資企業(yè)設(shè)立分公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十五條、第十六條、第十七條及本實(shí)施辦法。
?。ㄈ┍臼腥谫Y性擔(dān)保公司在市內(nèi)外設(shè)立子公司或外省市融資性擔(dān)保公司在本市設(shè)立子公司須提交的材料:
1.在本市設(shè)立子公司除按照設(shè)立融資性擔(dān)保公司的要求提交申請(qǐng)材料外,還須提交以下材料:
?。?)母公司近兩年經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明(須包含代償損失和投資損失情況)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件(原件各1份)。
?。?)母公司《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》(復(fù)印件1份)。
?。?)在人民銀行備案的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)母公司信用評(píng)級(jí)報(bào)告(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
本市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司設(shè)立子公司還須提交母公司的增資決議(原件1份)、驗(yàn)資報(bào)告(復(fù)印件1份)。
2.本市融資性擔(dān)保公司在市外設(shè)立子公司:
?。?)《深圳市融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》(原件1份)。
?。?)可行性研究報(bào)告(內(nèi)容至少包括擬設(shè)子公司所在地經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況和中小企業(yè)融資需求情況,設(shè)立的可行性和必要性,市場(chǎng)前景分析等)(原件1份)。
?。?)工商行政管理機(jī)關(guān)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(復(fù)印件1份)。
?。?)母公司近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(復(fù)印件1份),經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明(須包含代償損失和投資損失情況)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件(原件各1份)。
?。?)母公司《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》(復(fù)印件1份)。
?。?)在人民銀行備案的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)母公司信用評(píng)級(jí)報(bào)告(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
(7)母公司增資申請(qǐng)和增資決議(原件各1份),驗(yàn)資報(bào)告(復(fù)印件1份)。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十五條、第十六條、第十七條。
六、申請(qǐng)表格
《深圳市融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》、《企業(yè)法人出資人名錄》、《自然人出資人名錄》、《社會(huì)組織出資人名錄》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》、《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》、《深圳市融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》、《擬任分公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》。
上述表格可到市科工貿(mào)信委網(wǎng)站(http://www.szsitic.gov.cn)行政許可審批事項(xiàng)欄目免費(fèi)下載。
七、行政許可申請(qǐng)受理機(jī)關(guān)
深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心。
八、行政許可決定機(jī)關(guān)
深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會(huì)。
依據(jù):《關(guān)于下放融資性擔(dān)保公司審批權(quán)限的復(fù)函》(粵金函〔2011〕199號(hào))。
九、行政許可程序
?。ㄒ唬┥钲谑兄行∑髽I(yè)服務(wù)中心受理申報(bào);
?。ǘ徟藛T初審、擬報(bào)初審意見(jiàn);
(三)深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會(huì)、深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、簽發(fā)批準(zhǔn)文件。
十、行政許可時(shí)限
自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定;20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的,經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日,并將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十一條。
十一、行政許可證件及有效期限
《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》,有效期5年。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十一條;《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證管理指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕77號(hào))第八條。
十二、行政許可的法律效力
?。ㄒ唬┤谫Y性擔(dān)保公司憑市科工貿(mào)信委頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證,到市市場(chǎng)監(jiān)管局辦理注冊(cè)登記并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可開(kāi)業(yè)。
(二)融資性擔(dān)保公司自取得經(jīng)營(yíng)許可證之日起3個(gè)月內(nèi),無(wú)正當(dāng)理由未向市市場(chǎng)監(jiān)管局辦理登記的,市科工貿(mào)信委頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證自動(dòng)失效。
?。ㄈ┤谫Y性擔(dān)保公司自注冊(cè)成立之日起半年內(nèi)未實(shí)際開(kāi)展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的,市科工貿(mào)信委依法收回經(jīng)營(yíng)許可證。
依據(jù):《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》第八條;《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證管理指引》第四條;《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十二條、第十三條。
十三、行政許可收費(fèi)
無(wú)。
十四、行政許可年審或年檢
市科工貿(mào)信委、市市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)各自職責(zé),對(duì)融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)情況等實(shí)行年審、年檢。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第四十九條。
子項(xiàng)二 深圳市融資性擔(dān)保公司變更審批
一、行政許可內(nèi)容
?。ㄒ唬┳兏Q(chēng)。
?。ǘ┳兏M織形式。
(三)變更注冊(cè)資本。
(四)變更注冊(cè)地址。
(五)變更經(jīng)營(yíng)地址。
(六)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。
?。ㄆ撸┳兏?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
?。ò耍┳兏钟?%以上股權(quán)的股東。
?。ň牛┓至⒒蛘吆喜?。
?。ㄊ┬薷恼鲁獭?br />
?。ㄊ唬┮言O(shè)立的非融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿谫Y性擔(dān)保公司。
二、設(shè)定行政許可的法律依據(jù)
?。ㄒ唬秶?guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(2004年6月29日國(guó)務(wù)院令第412號(hào)發(fā)布)附件《國(guó)務(wù)院決定對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的目錄》第12項(xiàng)。
?。ǘ秶?guó)務(wù)院關(guān)于修改國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定的決定》(2009年1月29日國(guó)務(wù)院令第548號(hào)發(fā)布)第1項(xiàng)。
三、行政許可數(shù)量及方式
無(wú)數(shù)量限制,符合條件即予許可。
四、行政許可條件
應(yīng)當(dāng)有利于公司規(guī)范健康發(fā)展,有利于公司增強(qiáng)內(nèi)部管理能力和業(yè)務(wù)拓展能力,能夠促進(jìn)本市中小企業(yè)的發(fā)展和良好金融市場(chǎng)秩序的形成。
依據(jù):本實(shí)施辦法。
五、申請(qǐng)材料
?。ㄒ唬﹥?nèi)資融資性擔(dān)保公司變更須提交的材料:
1.《深圳市融資性擔(dān)保公司變更申請(qǐng)表》(原件1份)。
2.具體變更事項(xiàng)需要提交的其他相關(guān)材料:
?。?)變更公司名稱(chēng):
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)決議(原件1份)。
?、谑惺袌?chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(復(fù)印件1份)。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或者公司章程修正案(復(fù)印件1份)。
?。?)變更組織形式:
①公司董事會(huì)或股東會(huì)決議(原件1份)。
②修改后的公司章程或公司章程修正案(原件1份)。
?、劭尚行匝芯繄?bào)告(內(nèi)容至少包括公司基本情況,變更公司組織形式的原因和必要性等事項(xiàng))(原件1份)。
?、苁惺袌?chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(若名稱(chēng)不變可不提供)(復(fù)印件1份)。
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(原件1份)。
(3)變更注冊(cè)資本:
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)決議(原件1份)。
?、诳尚行匝芯繄?bào)告(內(nèi)容至少包括公司基本情況,變更公司注冊(cè)資本的原因和必要性等事項(xiàng))(原件1份)。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案(包括擬增資金額、變更前后股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)等)(原件1份)。
?、苡蟹ǘㄙY格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
?、莘ㄈ斯蓶|近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件各1份),企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
?、拮匀蝗斯蓶|的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料(原件各1份),身份證(復(fù)印件1份),戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
⑦《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》(原件1份)。
?。?)變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所:
?、僮∷驙I(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
?、谛薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案(原件1份)。
?。?)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍:
①公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于企業(yè)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍的決議(原件1份)。
?、谛薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或者公司章程修正案(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
?、劭尚行匝芯繄?bào)告(內(nèi)容至少包括公司基本情況,調(diào)整業(yè)務(wù)范圍的原因和必要性等事項(xiàng))(原件1份)。
(6)變更董事、監(jiān)事和高管人員:
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的決議(原件1份)。
②《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》(原件1份),由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)(陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄,擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù),擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容)(原件各1份)。
③修改后的公司章程或公司章程修正案(復(fù)印件1份)。
?。?)變更法定代表人:
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于擬任公司法定代表人決議(原件1份)。
?、跀M任法定代表人的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料,戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案(復(fù)印件1份)。
?。?)變更持有5%以上股權(quán)的股東:
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)決議(原件1份)。
②股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(原件1份)。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或者公司章程修正案(原件1份)。
?、軘M出資法人股東近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件各1份),企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
?、輸M出資自然人股東的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料(原件各1份),身份證(復(fù)印件1份),戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
?、蕖渡钲谑腥谫Y性擔(dān)保公司承諾書(shū)》(原件1份)。
(9)公司合并:
預(yù)申報(bào)材料:
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司合并協(xié)議(原件1份)。
?、诟骱喜?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于公司合并的決議(原件各1份)。
?、劬哂蟹ǘㄙY質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的各公司驗(yàn)資報(bào)告和上一年度審計(jì)報(bào)告(復(fù)印件各1份)。
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、債權(quán)人名單(原件各1份)。
?、菘尚行匝芯繄?bào)告(內(nèi)容包括擬合并公司的基本情況,公司合并的原因和必要性,合并公司所做的前期工作及合并安排,合并后公司的注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東名稱(chēng)及持股數(shù)額和比例等內(nèi)容)(原件1份)。
預(yù)申報(bào)獲準(zhǔn)并在省級(jí)以上報(bào)紙第一次公告合并之日起90天后,繼續(xù)申報(bào)須提交的材料:
?、僭凇渡钲谔貐^(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》或其他省級(jí)以上報(bào)紙3次登載合并公告的報(bào)刊(原件各1份)。
?、谄髽I(yè)通知其債權(quán)人的證明。
?、酆喜⒎桨福ò▊鶛?quán)債務(wù)處置計(jì)劃、或有債務(wù)保障措施等)(原件1份)。
?、芎喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的章程草案(原件1份)。
?、莺喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司擬任董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)材料(要求同變更公司董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員申請(qǐng)材料)。
?、藓喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
?、吆喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(復(fù)印件1份)。
(10)公司分立:
預(yù)申報(bào)材料:
?、贁M存續(xù)、新設(shè)的公司簽訂的分立協(xié)議(原件1份)。
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于公司分立的決議(原件1份)。
③具有法定資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司驗(yàn)資報(bào)告和上一年度審計(jì)報(bào)告(復(fù)印件各1份)。
④公司的資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、債權(quán)人名單(原件各1份)。
?、菘尚行匝芯繄?bào)告(內(nèi)容包括擬分立公司的基本情況,公司分立的原因和必要性,公司分立所做的前期工作及分立安排,分立后新設(shè)及存續(xù)公司的注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東名稱(chēng)及持股數(shù)額和比例等內(nèi)容)(原件1份)。
預(yù)申報(bào)獲準(zhǔn)并在省級(jí)以上報(bào)紙第一次公告分立之日起90天后,繼續(xù)申報(bào)須提交的材料:
?、僭凇渡钲谔貐^(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》或其他省級(jí)以上報(bào)紙3次登載分立公告的報(bào)刊(原件各1份)。
?、谄髽I(yè)通知其債權(quán)人的證明。
?、鄯至⒎桨福ò▊鶛?quán)債務(wù)處置計(jì)劃、或有債務(wù)保障措施,財(cái)產(chǎn)分割安排等)(原件1份)。
?、芊至⒑笮略O(shè)及存續(xù)公司的章程草案(原件各1份)。
?、莘至⒑笮略O(shè)及存續(xù)公司擬任董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)材料(要求同變更公司董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員申請(qǐng)材料)。
?、薹至⒑笮略O(shè)及存續(xù)公司住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料(復(fù)印件各1份,驗(yàn)原件)。
?、叻至⒑笮略O(shè)公司的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(復(fù)印件各1份)。
?。?1)修改章程:
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于修改章程的決議(原件1份)。
②說(shuō)明文件(應(yīng)當(dāng)載明變更章程的原因及必要性,變更內(nèi)容及新舊章程對(duì)照表等內(nèi)容)(原件1份)。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案(原件1份)。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》(深府〔2011〕37號(hào))第十八條、第十九條及本實(shí)施辦法。
?。ǘ┩赓Y融資性擔(dān)保公司變更須提交的材料:
外資融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)變更,其申請(qǐng)材料除驗(yàn)資報(bào)告外與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司提交材料相同,同時(shí)按要求向市科工貿(mào)信委外商投資管理處遞交外商投資企業(yè)變更審批申請(qǐng)材料(具體要求參照市科工貿(mào)信委網(wǎng)站http://www.szsitic.gov.cn行政許可審批事項(xiàng)欄相關(guān)內(nèi)容)。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十條。
?。ㄈ┮言O(shè)立非融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿谫Y性擔(dān)保公司須提交的材料:
1.《深圳市融資性擔(dān)保公司變更申請(qǐng)表》(原件1份)。
2.公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況的綜合報(bào)告(附法人代碼證、法人及分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、貸款卡復(fù)印件,公司最近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件)(原件1份)。
(1)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況(包括注冊(cè)資本、累計(jì)擔(dān)保金額及業(yè)務(wù)筆數(shù)、期末擔(dān)保責(zé)任余額及業(yè)務(wù)筆數(shù)、主要業(yè)務(wù)、擔(dān)保收入、投資等其他業(yè)務(wù)收入、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)等)。
(2)風(fēng)險(xiǎn)管理情況(包括未到期責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備金提取情況,重大代償損失和投資損失情況等)。
3.可行性研究報(bào)告(內(nèi)容至少包括擬成立公司基本情況、高管及從業(yè)人員配置情況、市場(chǎng)分析、設(shè)立的可行性和必要性,市場(chǎng)前景分析等)(原件1份)。
4.經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃(內(nèi)容包括經(jīng)營(yíng)機(jī)制、目標(biāo)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤(rùn)分配預(yù)案、內(nèi)控機(jī)制及控制目標(biāo)、準(zhǔn)備金提取方案等)(原件1份)。
5.公司章程草案(內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定和要求)(復(fù)印件1份)。
6.公司組織架構(gòu)及其各部門(mén)之間的制度安排(內(nèi)容應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)融資性擔(dān)保公司公司治理指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕99號(hào))有關(guān)要求制定)(原件1份)。
7.股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)(企業(yè)法人出資人名錄、自然人出資人名錄、社會(huì)組織出資人名錄)(原件1份)。
8.有法定資質(zhì)的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
9.市市場(chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》(復(fù)印件1份)。
10.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料(如果營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與注冊(cè)場(chǎng)所不一致,要分別提交)(復(fù)印件1份,驗(yàn)原件)。
11.《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》(原件1份)。
12.持有5%以上股權(quán)法人股東近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件各1份)、企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
13.持有5%以上股權(quán)自然人股東和法人代表的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料(原件各1份),身份證(復(fù)印件1份),戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告(原件各1份)。
14.公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的決議(原件1份)。
15.《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》(原件1份),由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)(陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄,擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù),擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容)(原件各1份)。
16.內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等文件(原件各1份)。
外資(含合資)非融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿谫Y性擔(dān)保公司與內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司提交材料相同;同時(shí)按要求向市科工貿(mào)信委外商投資管理處提交外商投資企業(yè)變更審批申請(qǐng)材料(具體要求參照市科工貿(mào)信委網(wǎng)站http://www.szsitic.gov.cn行政許可審批事項(xiàng)欄相關(guān)內(nèi)容)。
依據(jù):參考《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定。
六、申請(qǐng)表格
《深圳市融資性擔(dān)保公司變更申請(qǐng)表》、《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》、《企業(yè)法人出資人名錄》、《自然人出資人名錄》、《社會(huì)組織出資人名錄》
上述表格可到市科工貿(mào)信委網(wǎng)站(http://www.szsitic.gov.cn)行政許可審批事項(xiàng)欄目免費(fèi)下載。
七、行政許可申請(qǐng)受理機(jī)關(guān)
深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心。
八、行政許可決定機(jī)關(guān)
深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會(huì)。
依據(jù):《關(guān)于下放融資性擔(dān)保公司審批權(quán)限的復(fù)函》(粵金函〔2011〕199號(hào));《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第五條。
九、行政許可程序
?。ㄒ唬┥钲谑兄行∑髽I(yè)服務(wù)中心受理申報(bào)。
(二)審批人員初審、擬報(bào)初審意見(jiàn)。
?。ㄈ┥钲谑锌萍脊べQ(mào)和信息化委員會(huì)、深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心受理領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、簽發(fā)批準(zhǔn)文件。
十、行政許可時(shí)限
自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定;20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的,經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日,并將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十一條。
十一、行政許可證件及有效期限
融資性擔(dān)保公司變更事項(xiàng)經(jīng)市科工貿(mào)信委審查批準(zhǔn)后,涉及變更經(jīng)營(yíng)許可證內(nèi)容的,由市科工貿(mào)信委按規(guī)定換發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十八條;《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證管理指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕77號(hào))第九條。
十二、行政許可的法律效力
融資性擔(dān)保公司變更事項(xiàng)涉及公司登記事項(xiàng)的,經(jīng)市科工貿(mào)信委審查批準(zhǔn)后,按規(guī)定向市市場(chǎng)監(jiān)管局申請(qǐng)變更登記。
依據(jù):《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家工商行政管理總局令2010年第3號(hào))第十二條;《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》(2010年9月27日廣東省人民政府令第149號(hào))第十八條;《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十八條。
十三、行政許可收費(fèi)
無(wú)。
十四、行政許可年審或年檢
市科工貿(mào)信委、市市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)各自職責(zé),對(duì)融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)情況等實(shí)行年審、年檢。
依據(jù):《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第四十九條。