發(fā)布文號(hào): 深科工貿(mào)信中小字[2011]110號(hào)
各有關(guān)單位：
根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院第412號(hào)令） 、《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定的決定》（國(guó)務(wù)院第548號(hào)令）、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委聯(lián)合下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》和《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（深府〔2011〕37號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)市政府同意，在我委設(shè)立“融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可”事項(xiàng)。
現(xiàn)將《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可實(shí)施辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
附件：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可實(shí)施辦法
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二○一一年六月二十二日
附件：
融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批行政許可實(shí)施辦法
子項(xiàng)一 深圳市融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審批
一、行政許可內(nèi)容
在深圳市設(shè)立融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)。
二、設(shè)定行政許可的法律依據(jù)
?。ㄒ唬秶?guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（2004年6月29日國(guó)務(wù)院令第412號(hào)發(fā)布）附件《國(guó)務(wù)院決定對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的目錄》第12項(xiàng)。
?。ǘ秶?guó)務(wù)院關(guān)于修改國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定的決定》（2009年1月29日國(guó)務(wù)院令第548號(hào)發(fā)布）第1項(xiàng)。
三、行政許可數(shù)量及方式
無(wú)數(shù)量限制，符合條件即予許可。
四、行政許可條件
?。ㄒ唬┰O(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)具備下列條件：
1．應(yīng)當(dāng)由一至兩個(gè)企業(yè)法人或自然人等作為主發(fā)起人組建，主發(fā)起人須具備下列條件：
（1）企業(yè)法人作為主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
①管理規(guī)范、信用良好、實(shí)力雄厚。
?、诔掷m(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上，最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利，近3年累計(jì)凈利潤(rùn)在1000萬(wàn)元以上，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元，原則上實(shí)施本項(xiàng)目投資后長(zhǎng)期投資額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的60%。
?。?）自然人作為主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
①擁有發(fā)起出資的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，具有一定的實(shí)業(yè)背景并在所在行業(yè)具有一定影響力，能夠出具相應(yīng)的有效證明。
?、跓o(wú)重要不良信用記錄，無(wú)重大不良從業(yè)記錄和無(wú)違法犯罪記錄等。
2．股東出資要求：
?。?）由一個(gè)企業(yè)法人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的，持股比例原則上不低于30%；由兩個(gè)企業(yè)法人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的，持股比例原則上各不低于20%；自然人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的，應(yīng)持有不低于10%的股權(quán)。
（2）一般發(fā)起人應(yīng)具有一定的行業(yè)背景、持續(xù)的出資能力以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，原則上出資額不低于500萬(wàn)元且持股比例不低于1%。
3．有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。
4．有符合規(guī)定的注冊(cè)資本：
在本市設(shè)立的融資性擔(dān)保公司，注冊(cè)資本不得低于1億元，并以貨幣一次性實(shí)繳，且不得以借貸資金或他人委托資金入股。
5．有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員：
?。?）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的資格，熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。高級(jí)管理人員應(yīng)從事?lián)；蚪鹑诠ぷ?年以上，或從事相關(guān)行業(yè)工作5年以上。
?。?）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加專(zhuān)門(mén)的擔(dān)保、金融等方面培訓(xùn)，具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技能，有良好的合法合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)。
6．有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
7．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具有合法所有權(quán)或使用權(quán)、消防設(shè)施合格。
依據(jù)：《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家工商行政管理總局令2010年第3號(hào)）第九條、第十條；《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2010年第6號(hào)）；《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（2010年9月27日廣東省人民政府令第149號(hào)）第九條、第十條；《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（深府〔2011〕37號(hào)）第六條、第七條、第八條、第九條。
（二）設(shè)立融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：
1．本市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司擬在市內(nèi)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：
?。?）已取得《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》。
?。?）連續(xù)經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)兩年以上，近兩年連續(xù)盈利。
?。?）融資性擔(dān)保公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于3億元。
?。?）近兩年每年累計(jì)發(fā)生的代償損失或投資損失不得高于凈資產(chǎn)的5%。
?。?）近兩年無(wú)違法、違規(guī)不良記錄。
?。?）每新設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)撥付相應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金，資金額原則上不低于該分支機(jī)構(gòu)在保余額的10%。
2．外省市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司擬在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，原則上按照上述條件辦理。
?。ㄈ┤谫Y性擔(dān)保公司設(shè)立子公司應(yīng)具備下列條件：
1．本地或外省市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司在本市設(shè)立子公司，子公司應(yīng)具備本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的條件；母公司應(yīng)具備本條第（二）項(xiàng)規(guī)定的條件。
2．本地注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司在外省市設(shè)立子公司，母公司應(yīng)具備本條第（二）項(xiàng)規(guī)定的條件。
3．本地注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司每新設(shè)立一家子公司，應(yīng)當(dāng)增加不低于新設(shè)立子公司注冊(cè)資本10%的注冊(cè)資本。
依據(jù)：《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十二條；《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十五條。
五、申請(qǐng)材料
?。ㄒ唬┰O(shè)立融資性擔(dān)保公司須提交的材料：
1．《深圳市融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》（原件1份）。
2．可行性研究報(bào)告（原件1份）。
3．經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃（原件1份）。
4．公司章程草案（復(fù)印件1份）。
5．股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)（企業(yè)法人出資人名錄、自然人出資人名錄、社會(huì)組織出資人名錄）（原件1份）。
6．有法定資質(zhì)的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
7．法人發(fā)起人和持有5%以上股權(quán)法人股東近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件各1份），企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
8．自然人發(fā)起人、擬任法定代表人和持有5%以上股權(quán)自然人股東的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料（原件各1份），身份證（復(fù)印件1份），戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
9．《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》、由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)（陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容）（原件各1份）。
10．公司組織架構(gòu)及其各部門(mén)之間的制度安排（原件1份）。
11．市市場(chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（復(fù)印件1份）。
12．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料和消防設(shè)施合格證明文件（如果營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與注冊(cè)場(chǎng)所不一致，要分別提交）（復(fù)印件各1份，驗(yàn)原件）。
13．《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》（原件1份）。
設(shè)立外資（含合資）融資性擔(dān)保公司除驗(yàn)資報(bào)告外與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立提交材料相同；同時(shí)按要求向市科工貿(mào)信委外商投資管理處提交外商投資企業(yè)設(shè)立審批申請(qǐng)材料（具體要求參照市科工貿(mào)信委網(wǎng)站http：//www.szsitic.gov.cn行政許可審批事項(xiàng)欄相關(guān)內(nèi)容）。
依據(jù)：《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》第九條、第十一條；《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第九條、第十一條；《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第八條、第十條。
（二）本市注冊(cè)成立的融資性擔(dān)保公司在市內(nèi)外設(shè)立分公司或外省市融資性擔(dān)保公司在本市設(shè)立分公司須提交的材料：
1．《深圳市融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》（原件1份）。
2．可行性研究報(bào)告（內(nèi)容至少包括擬設(shè)分公司所在地經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況和中小企業(yè)融資需求情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析等）（原件1份）。
3．工商行政管理機(jī)關(guān)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（復(fù)印件1份）。
4．《擬任分公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》（原件1份）。
5．分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料和消防設(shè)施合格證明文件（復(fù)印件各1份，驗(yàn)原件）。
6．總公司《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》（復(fù)印件1份）。
7．總公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件1份）。
8．總公司法人授權(quán)書(shū)（原件1份）。
9．總公司近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（復(fù)印件1份），經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明（須包含代償損失和投資損失情況）及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件（原件各1份）。
10．在人民銀行備案的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)總公司信用評(píng)級(jí)報(bào)告（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
11．外省市融資性擔(dān)保公司擬在本市設(shè)立分公司的，提交總公司所在地省級(jí)監(jiān)管部門(mén)出具的同意函（原件1份）。
外資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分公司，同現(xiàn)行內(nèi)資擔(dān)保公司設(shè)立分公司程序和提交材料相同，其他按照外商投資企業(yè)設(shè)立分公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十五條、第十六條、第十七條及本實(shí)施辦法。
?。ㄈ┍臼腥谫Y性擔(dān)保公司在市內(nèi)外設(shè)立子公司或外省市融資性擔(dān)保公司在本市設(shè)立子公司須提交的材料：
1．在本市設(shè)立子公司除按照設(shè)立融資性擔(dān)保公司的要求提交申請(qǐng)材料外，還須提交以下材料：
?。?）母公司近兩年經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明（須包含代償損失和投資損失情況）及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件（原件各1份）。
?。?）母公司《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》（復(fù)印件1份）。
?。?）在人民銀行備案的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)母公司信用評(píng)級(jí)報(bào)告（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
本市注冊(cè)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司設(shè)立子公司還須提交母公司的增資決議（原件1份）、驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件1份）。
2．本市融資性擔(dān)保公司在市外設(shè)立子公司：
?。?）《深圳市融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》（原件1份）。
?。?）可行性研究報(bào)告（內(nèi)容至少包括擬設(shè)子公司所在地經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況和中小企業(yè)融資需求情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析等）（原件1份）。
?。?）工商行政管理機(jī)關(guān)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（復(fù)印件1份）。
?。?）母公司近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（復(fù)印件1份），經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明（須包含代償損失和投資損失情況）及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件（原件各1份）。
?。?）母公司《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》（復(fù)印件1份）。
?。?）在人民銀行備案的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)母公司信用評(píng)級(jí)報(bào)告（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
（7）母公司增資申請(qǐng)和增資決議（原件各1份），驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件1份）。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十五條、第十六條、第十七條。
六、申請(qǐng)表格
《深圳市融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》、《企業(yè)法人出資人名錄》、《自然人出資人名錄》、《社會(huì)組織出資人名錄》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》、《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》、《深圳市融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)》、《擬任分公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》。
上述表格可到市科工貿(mào)信委網(wǎng)站（http：//www.szsitic.gov.cn）行政許可審批事項(xiàng)欄目免費(fèi)下載。
七、行政許可申請(qǐng)受理機(jī)關(guān)
深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心。
八、行政許可決定機(jī)關(guān)
深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會(huì)。
依據(jù)：《關(guān)于下放融資性擔(dān)保公司審批權(quán)限的復(fù)函》（粵金函〔2011〕199號(hào)）。
九、行政許可程序
?。ㄒ唬┥钲谑兄行∑髽I(yè)服務(wù)中心受理申報(bào)；
?。ǘ徟藛T初審、擬報(bào)初審意見(jiàn)；
（三）深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會(huì)、深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、簽發(fā)批準(zhǔn)文件。
十、行政許可時(shí)限
自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定；20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十一條。
十一、行政許可證件及有效期限
《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》，有效期5年。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十一條；《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕77號(hào)）第八條。
十二、行政許可的法律效力
?。ㄒ唬┤谫Y性擔(dān)保公司憑市科工貿(mào)信委頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，到市市場(chǎng)監(jiān)管局辦理注冊(cè)登記并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可開(kāi)業(yè)。
（二）融資性擔(dān)保公司自取得經(jīng)營(yíng)許可證之日起3個(gè)月內(nèi)，無(wú)正當(dāng)理由未向市市場(chǎng)監(jiān)管局辦理登記的，市科工貿(mào)信委頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證自動(dòng)失效。
?。ㄈ┤谫Y性擔(dān)保公司自注冊(cè)成立之日起半年內(nèi)未實(shí)際開(kāi)展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，市科工貿(mào)信委依法收回經(jīng)營(yíng)許可證。
依據(jù)：《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》第八條；《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證管理指引》第四條；《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十二條、第十三條。
十三、行政許可收費(fèi)
無(wú)。
十四、行政許可年審或年檢
市科工貿(mào)信委、市市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)情況等實(shí)行年審、年檢。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第四十九條。
子項(xiàng)二 深圳市融資性擔(dān)保公司變更審批
一、行政許可內(nèi)容
?。ㄒ唬┳兏Q(chēng)。
?。ǘ┳兏M織形式。
（三）變更注冊(cè)資本。
（四）變更注冊(cè)地址。
（五）變更經(jīng)營(yíng)地址。
（六）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。
?。ㄆ撸┳兏?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
?。ò耍┳兏钟?%以上股權(quán)的股東。
?。ň牛┓至⒒蛘吆喜?。
?。ㄊ┬薷恼鲁獭?br />
?。ㄊ唬┮言O(shè)立的非融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿谫Y性擔(dān)保公司。
二、設(shè)定行政許可的法律依據(jù)
?。ㄒ唬秶?guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（2004年6月29日國(guó)務(wù)院令第412號(hào)發(fā)布）附件《國(guó)務(wù)院決定對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的目錄》第12項(xiàng)。
?。ǘ秶?guó)務(wù)院關(guān)于修改國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定的決定》（2009年1月29日國(guó)務(wù)院令第548號(hào)發(fā)布）第1項(xiàng)。
三、行政許可數(shù)量及方式
無(wú)數(shù)量限制，符合條件即予許可。
四、行政許可條件
應(yīng)當(dāng)有利于公司規(guī)范健康發(fā)展，有利于公司增強(qiáng)內(nèi)部管理能力和業(yè)務(wù)拓展能力，能夠促進(jìn)本市中小企業(yè)的發(fā)展和良好金融市場(chǎng)秩序的形成。
依據(jù)：本實(shí)施辦法。
五、申請(qǐng)材料
?。ㄒ唬﹥?nèi)資融資性擔(dān)保公司變更須提交的材料：
1．《深圳市融資性擔(dān)保公司變更申請(qǐng)表》（原件1份）。
2．具體變更事項(xiàng)需要提交的其他相關(guān)材料：
?。?）變更公司名稱(chēng)：
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)決議（原件1份）。
?、谑惺袌?chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（復(fù)印件1份）。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或者公司章程修正案（復(fù)印件1份）。
?。?）變更組織形式：
①公司董事會(huì)或股東會(huì)決議（原件1份）。
②修改后的公司章程或公司章程修正案（原件1份）。
?、劭尚行匝芯繄?bào)告（內(nèi)容至少包括公司基本情況，變更公司組織形式的原因和必要性等事項(xiàng)）（原件1份）。
?、苁惺袌?chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（若名稱(chēng)不變可不提供）（復(fù)印件1份）。
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（原件1份）。
（3）變更注冊(cè)資本：
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)決議（原件1份）。
?、诳尚行匝芯繄?bào)告（內(nèi)容至少包括公司基本情況，變更公司注冊(cè)資本的原因和必要性等事項(xiàng)）（原件1份）。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案（包括擬增資金額、變更前后股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)等）（原件1份）。
?、苡蟹ǘㄙY格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
?、莘ㄈ斯蓶|近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件各1份），企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
?、拮匀蝗斯蓶|的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料（原件各1份），身份證（復(fù)印件1份），戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
⑦《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》（原件1份）。
?。?）變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：
?、僮∷驙I(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
?、谛薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案（原件1份）。
?。?）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍：
①公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于企業(yè)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍的決議（原件1份）。
?、谛薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或者公司章程修正案（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
?、劭尚行匝芯繄?bào)告（內(nèi)容至少包括公司基本情況，調(diào)整業(yè)務(wù)范圍的原因和必要性等事項(xiàng)）（原件1份）。
（6）變更董事、監(jiān)事和高管人員：
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的決議（原件1份）。
②《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》（原件1份），由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)（陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容）（原件各1份）。
③修改后的公司章程或公司章程修正案（復(fù)印件1份）。
?。?）變更法定代表人：
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于擬任公司法定代表人決議（原件1份）。
?、跀M任法定代表人的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料，戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案（復(fù)印件1份）。
?。?）變更持有5%以上股權(quán)的股東：
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)決議（原件1份）。
②股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（原件1份）。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或者公司章程修正案（原件1份）。
?、軘M出資法人股東近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件各1份），企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
?、輸M出資自然人股東的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料（原件各1份），身份證（復(fù)印件1份），戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
?、蕖渡钲谑腥谫Y性擔(dān)保公司承諾書(shū)》（原件1份）。
（9）公司合并：
預(yù)申報(bào)材料：
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司合并協(xié)議（原件1份）。
?、诟骱喜?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于公司合并的決議（原件各1份）。
?、劬哂蟹ǘㄙY質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的各公司驗(yàn)資報(bào)告和上一年度審計(jì)報(bào)告（復(fù)印件各1份）。
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、債權(quán)人名單（原件各1份）。
?、菘尚行匝芯繄?bào)告（內(nèi)容包括擬合并公司的基本情況，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東名稱(chēng)及持股數(shù)額和比例等內(nèi)容）（原件1份）。
預(yù)申報(bào)獲準(zhǔn)并在省級(jí)以上報(bào)紙第一次公告合并之日起90天后，繼續(xù)申報(bào)須提交的材料：
?、僭凇渡钲谔貐^(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》或其他省級(jí)以上報(bào)紙3次登載合并公告的報(bào)刊（原件各1份）。
?、谄髽I(yè)通知其債權(quán)人的證明。
?、酆喜⒎桨福ò▊鶛?quán)債務(wù)處置計(jì)劃、或有債務(wù)保障措施等）（原件1份）。
?、芎喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的章程草案（原件1份）。
?、莺喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司擬任董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)材料（要求同變更公司董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員申請(qǐng)材料）。
?、藓喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
?、吆喜⒑?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（復(fù)印件1份）。
（10）公司分立：
預(yù)申報(bào)材料：
?、贁M存續(xù)、新設(shè)的公司簽訂的分立協(xié)議（原件1份）。
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于公司分立的決議（原件1份）。
③具有法定資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司驗(yàn)資報(bào)告和上一年度審計(jì)報(bào)告（復(fù)印件各1份）。
④公司的資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、債權(quán)人名單（原件各1份）。
?、菘尚行匝芯繄?bào)告（內(nèi)容包括擬分立公司的基本情況，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新設(shè)及存續(xù)公司的注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東名稱(chēng)及持股數(shù)額和比例等內(nèi)容）（原件1份）。
預(yù)申報(bào)獲準(zhǔn)并在省級(jí)以上報(bào)紙第一次公告分立之日起90天后，繼續(xù)申報(bào)須提交的材料：
?、僭凇渡钲谔貐^(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》或其他省級(jí)以上報(bào)紙3次登載分立公告的報(bào)刊（原件各1份）。
?、谄髽I(yè)通知其債權(quán)人的證明。
?、鄯至⒎桨福ò▊鶛?quán)債務(wù)處置計(jì)劃、或有債務(wù)保障措施，財(cái)產(chǎn)分割安排等）（原件1份）。
?、芊至⒑笮略O(shè)及存續(xù)公司的章程草案（原件各1份）。
?、莘至⒑笮略O(shè)及存續(xù)公司擬任董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)材料（要求同變更公司董事、監(jiān)事、法人代表、高級(jí)管理人員申請(qǐng)材料）。
?、薹至⒑笮略O(shè)及存續(xù)公司住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料（復(fù)印件各1份，驗(yàn)原件）。
?、叻至⒑笮略O(shè)公司的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（復(fù)印件各1份）。
?。?1）修改章程：
?、?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于修改章程的決議（原件1份）。
②說(shuō)明文件（應(yīng)當(dāng)載明變更章程的原因及必要性，變更內(nèi)容及新舊章程對(duì)照表等內(nèi)容）（原件1份）。
?、坌薷暮蟮?a href=//www.wuniuke.com/ask/browse-c75.html>公司章程或公司章程修正案（原件1份）。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（深府〔2011〕37號(hào)）第十八條、第十九條及本實(shí)施辦法。
?。ǘ┩赓Y融資性擔(dān)保公司變更須提交的材料：
外資融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)變更，其申請(qǐng)材料除驗(yàn)資報(bào)告外與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司提交材料相同，同時(shí)按要求向市科工貿(mào)信委外商投資管理處遞交外商投資企業(yè)變更審批申請(qǐng)材料（具體要求參照市科工貿(mào)信委網(wǎng)站http：//www.szsitic.gov.cn行政許可審批事項(xiàng)欄相關(guān)內(nèi)容）。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十條。
?。ㄈ┮言O(shè)立非融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿谫Y性擔(dān)保公司須提交的材料：
1．《深圳市融資性擔(dān)保公司變更申請(qǐng)表》（原件1份）。
2．公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況的綜合報(bào)告（附法人代碼證、法人及分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、貸款卡復(fù)印件，公司最近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件）（原件1份）。
（1）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況（包括注冊(cè)資本、累計(jì)擔(dān)保金額及業(yè)務(wù)筆數(shù)、期末擔(dān)保責(zé)任余額及業(yè)務(wù)筆數(shù)、主要業(yè)務(wù)、擔(dān)保收入、投資等其他業(yè)務(wù)收入、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)等）。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理情況（包括未到期責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備金提取情況，重大代償損失和投資損失情況等）。
3．可行性研究報(bào)告（內(nèi)容至少包括擬成立公司基本情況、高管及從業(yè)人員配置情況、市場(chǎng)分析、設(shè)立的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析等）（原件1份）。
4．經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃（內(nèi)容包括經(jīng)營(yíng)機(jī)制、目標(biāo)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤(rùn)分配預(yù)案、內(nèi)控機(jī)制及控制目標(biāo)、準(zhǔn)備金提取方案等）（原件1份）。
5．公司章程草案（內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定和要求）（復(fù)印件1份）。
6．公司組織架構(gòu)及其各部門(mén)之間的制度安排（內(nèi)容應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)融資性擔(dān)保公司公司治理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕99號(hào)）有關(guān)要求制定）（原件1份）。
7．股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)（企業(yè)法人出資人名錄、自然人出資人名錄、社會(huì)組織出資人名錄）（原件1份）。
8．有法定資質(zhì)的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
9．市市場(chǎng)監(jiān)管局的《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》（復(fù)印件1份）。
10．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料（如果營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與注冊(cè)場(chǎng)所不一致，要分別提交）（復(fù)印件1份，驗(yàn)原件）。
11．《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》（原件1份）。
12．持有5%以上股權(quán)法人股東近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件各1份）、企業(yè)基本情況介紹和人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
13．持有5%以上股權(quán)自然人股東和法人代表的行業(yè)背景說(shuō)明及證明材料（原件各1份），身份證（復(fù)印件1份），戶(hù)籍地公安部門(mén)出具的無(wú)違法犯罪證明文件以及人民銀行的信用報(bào)告（原件各1份）。
14．公司董事會(huì)或股東會(huì)關(guān)于擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的決議（原件1份）。
15．《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》（原件1份），由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)（陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容）（原件各1份）。
16．內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等文件（原件各1份）。
外資（含合資）非融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿谫Y性擔(dān)保公司與內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司提交材料相同；同時(shí)按要求向市科工貿(mào)信委外商投資管理處提交外商投資企業(yè)變更審批申請(qǐng)材料（具體要求參照市科工貿(mào)信委網(wǎng)站http：//www.szsitic.gov.cn行政許可審批事項(xiàng)欄相關(guān)內(nèi)容）。
依據(jù)：參考《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定。
六、申請(qǐng)表格
《深圳市融資性擔(dān)保公司變更申請(qǐng)表》、《深圳市融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高管任職資格申請(qǐng)表》、《企業(yè)法人出資人名錄》、《自然人出資人名錄》、《社會(huì)組織出資人名錄》
上述表格可到市科工貿(mào)信委網(wǎng)站（http：//www.szsitic.gov.cn）行政許可審批事項(xiàng)欄目免費(fèi)下載。
七、行政許可申請(qǐng)受理機(jī)關(guān)
深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心。
八、行政許可決定機(jī)關(guān)
深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會(huì)。
依據(jù)：《關(guān)于下放融資性擔(dān)保公司審批權(quán)限的復(fù)函》（粵金函〔2011〕199號(hào)）；《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第五條。
九、行政許可程序
?。ㄒ唬┥钲谑兄行∑髽I(yè)服務(wù)中心受理申報(bào)。
（二）審批人員初審、擬報(bào)初審意見(jiàn)。
?。ㄈ┥钲谑锌萍脊べQ(mào)和信息化委員會(huì)、深圳市中小企業(yè)服務(wù)中心受理領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、簽發(fā)批準(zhǔn)文件。
十、行政許可時(shí)限
自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定；20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十一條。
十一、行政許可證件及有效期限
融資性擔(dān)保公司變更事項(xiàng)經(jīng)市科工貿(mào)信委審查批準(zhǔn)后，涉及變更經(jīng)營(yíng)許可證內(nèi)容的，由市科工貿(mào)信委按規(guī)定換發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十八條；《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕77號(hào)）第九條。
十二、行政許可的法律效力
融資性擔(dān)保公司變更事項(xiàng)涉及公司登記事項(xiàng)的，經(jīng)市科工貿(mào)信委審查批準(zhǔn)后，按規(guī)定向市市場(chǎng)監(jiān)管局申請(qǐng)變更登記。
依據(jù)：《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家工商行政管理總局令2010年第3號(hào)）第十二條；《廣東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（2010年9月27日廣東省人民政府令第149號(hào)）第十八條；《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第十八條。
十三、行政許可收費(fèi)
無(wú)。
十四、行政許可年審或年檢
市科工貿(mào)信委、市市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)情況等實(shí)行年審、年檢。
依據(jù)：《深圳市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第四十九條。
